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《客户须知》
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客 户 须 知

一、客户须具备的开户条件

客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。

自然人开户须具有完全民事行为能力。

客户必须以真实的、合法的身份开户??突氡Vぷ式鹄丛吹暮戏ㄐ???突氡Vに峁┑纳矸葜っ魑募捌渌泄刈柿系恼媸敌?、准确性、完整性。

365棋牌 www.simaten.com 二、开户文件的签署

自然人开户的,必须由客户本人签署开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续。

法人、其他经济组织等机构客户开户的,可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实、准确、完整的开户代理人授权委托书及其他资料。

特殊单位客户开户的,应当遵守中国期货市场监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定。

三、客户须知晓的事项

(一)知晓期货交易风险

客户应当知晓从事期货交易具有风险。全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。

(二)知晓期货公司不得做获利保证

客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的,期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。

(三)知晓期货公司不得依据本合同接受客户的全权委托

客户应当知晓期货公司及其工作人员不得依据本合同接受客户的全权委托,客户也不得要求期货公司或其工作人员依据本合同以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。如果客户私下全权委托期货公司工作人员代其决定交易指令的内容,对由此引起的一切后果,期货公司不承担责任。

(四)知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任

客户代理人是基于客户的授权,代表客户实施民事行为的人,代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为,代理人向客户负责,客户对代理人代理行为的后果承担一切责任。

(五)知晓从业人员资格公示网址

有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站(www.cfachina.org)的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。

(六)知晓期货保证金安全存管的有关规定

为保障期货保证金的安全,客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定,应当确保将资金直接存入中国期货市场监控中心公告的期货公司的期货保证金账户,期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理。

(七) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算信息的查询网址

客户可以登录中国期货市场监控中心网站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn),了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。

(八)知晓应当妥善保管密码、知晓期货账户相关初始密码应及时更改

客户应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码??突е笆备挠肫诨踅灰紫喙氐某跏济苈?,妥善保管并经常更改密码;客户知晓交易密码,应避免使用简单密码,输入密码时应防止他人偷看,不向他人(包括期货公司工作人员)泄露密码等。

凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作,客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。

(九)知晓并遵守期货交易所有关异常交易、程序化交易、实际控制关系账户的有关规定

客户应当知晓并遵守期货交易所对自成交、频繁报撤单及其他异常交易行为的有关规定。

客户应当知晓并遵守期货交易所关于程序化交易的相关规定,如存在符合期货交易所规定的报备情形,应及时告知甲方,由甲方向期货交易所报备。

客户应当知晓并遵守有关实际控制关系账户认定及报备的相关规定。

客户违反上述规定,经期货公司提醒、劝阻、制止无效时,期货公司有权采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,由此造成的一切损失,均由客户承担。

客户应在开户时,明确告知是否在其他期货公司开户从事期货交易、是否曾经有过因期货异常交易行为而被采取措施等情况,知晓应承担隐瞒或虚假提供此类信息而产生的一切不良后果。

(十)知晓并遵守期货交易所持仓限额、交易限额规定

客户应当知晓并遵守期货交易所对期货合约与期权合约的持仓限额、交易限额的有关规定。

客户违反上述规定,可能被采取限制开仓、强行平仓等措施,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(十一)知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则

客户参与连续交易的,应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定,充分了解并遵守连续交易在交易时间、开户、资金划拨、风险控制、应急处置等方面的特殊规定。

参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约。

(十二)知晓期权交易的风险

客户应知晓期权合约交易与期货合约交易在业务规则、交易指令、保证金计算、权利金、合约了结方式、买卖双方权利及义务、买卖双方收益及风险、软件使用等方面存在的差异,并承担由此造成损失的风险。您应当认真阅读并遵守期货交易所关于期权交易的规则及中天期货有关期权交易的相关规定。

客户应知晓不同交易所、不同期权品种在交易指令、行权及履约等业务规则的差异,以及不同交易所对到期日闭市前平仓未成交亦未撤销挂单操作导致持仓状态锁定的操作差异,可能对交易结果造成影响从而导致损失的风险。

客户应知晓交易所相关业务规则、市场公告中有关限仓、限开仓及异常交易的规定,并在交易所要求时,在规定时间内及时报告。您的持仓量超过规定限额的,将导致其面临被限制卖出开仓、买入开仓以及强行平仓的风险。

客户应知晓期权权利金受标的价格、波动率、剩余到期时间、利率等多种因素的影响,权利金变化可能速度快、幅度大,保证金水平也相应变化的风险。

客户应知晓期权合约较多,流动性分散,部分合约可能流动性欠佳的风险。

客户应知晓临近期权到期日,须关注并妥善处理即将到期的期权持仓及账户资金,主动提交行权、放弃申请或平仓了结;到期日未在规定时间内主动提出申请的则可能承担被自动行权或行权失败的结果。

客户应知晓并承担期权买方对平值附近的期权持仓提出行权申请时所依据的最新价与交易所在结算后行权时所依据的结算价之间的差异,造成行权价格与标的期货合约价格与预期不一致,可能形成虚值期权行权导致行权后面临亏损的结果??突вχ谌蚍胶吐舴皆谌ɡ耙逦?、收益及风险方面的差异。就理论而言,期权卖方风险暴露无限,最大盈利是收取的权利金,您应审慎参与卖出期权交易。

客户应知晓期权买方买入临近到期深度虚值期权,提前行权、申请深度虚值期权行权等操作将导致损失或损失扩大的风险。

客户应知晓不同软件商开发的期权客户端的界面和功能存在不同,且前述软件中的功能除含有基本委托下单功能外,同时可能还含有其他辅助功能,并可能与交易所业务规则描述的委托指令类型等存在不同。您应确保完全阅读和了解软件的使用说明,熟悉软件各种功能的特点和操作方法并清楚期权业务规则后再行使用。您应对因不熟悉软件功能、理解偏差或不具备操作经验而误操作导致的交易结果及损失承担责任。

(十三)知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定

证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容:

1.协助办理开户手续;

2.提供期货行情信息、交易设施;

3.协助期货公司向客户提示风险;

4. 中国证监会规定的其他服务。

从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金,不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码,不得为客户从事期货交易提供融资或担保。

(十四)知晓有关休眠账户的规定

客户应当知晓并遵守中国证监会有关休眠账户的规定??突д嘶П蝗隙ㄎ菝哒嘶У?,将被限制开新仓交易权限,如需转化为非休眠账户,应按照规定申请激活。

休眠账户是指同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、认定日结算后客户权益在1000元以下(含1000元)四个条件的账户。

(十五)知晓不得参与期货市场非法配资活动

客户应当知晓非法配资活动违反了期货市场有关开户管理、账户实名制、期货经纪业务等方面的法律法规。

客户参与非法配资活动的,期货公司有权采取拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,并向中国证监会及其派出机构报告,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(十六)知晓反洗钱、反恐融资、反逃税法律法规的有关规定

客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱活动或恐怖融资活动、不得有逃税行为,知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱、反恐融资、反逃税义务,客户应积极配合期货公司开展反洗钱、反恐融资、反逃税工作,包括但不限于客户身份识别、可疑交易报告、风险等级划分、账户实际控制关系申报等。

客户存在洗钱、恐怖融资或逃税行为的,需要承担法律责任,构成犯罪的,将被追究刑事责任。

(十七)知晓投资者适当性制度的有关规定

客户应当满足中国证监会、中国期货业协会、交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司根据法律法规、期货交易所业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证??突Р坏靡圆环鲜实毙员曜嘉删芫械F诨踅灰捉峁?。

(十八)知晓居间人风险

居间人是指接受期货公司委托并独立承?;诰蛹涔叵邓拿袷略鹑蔚淖匀蝗嘶蜃橹?,在期货公司与客户签订期货经纪合同时起媒介作用。

居间人不是期货公司员工,也不是期货经纪合同的当事人,仅是独立于期货公司和客户的第三方。居间人无权代理签订《期货经纪合同》,无权成为客户的指令下达人、资金调拨人或结算单确认人。

居间人在从事居间活动时,不得向客户隐瞒自己的居间身份,也不得隐瞒或夸大期货投资的风险或收益;不得向客户做任何盈利保证或风险担保的承诺,也不得以期货公司的名义设立服务网点或提供集中交易的场地。


客户应充分了解以上内容,防范居间人超越居间范围的行为发生,如果存在客户通过居间人的委托代理等超越居间关系的行为而产生的后果由客户自负。

(十九)知晓期货委托理财特别风险揭示的内容

期货委托理财(又称代客理财),是指投资者作为委托方,为实现委托资金增值的目的,以特定的条件,将资金委托他人(受托方)进行期货交易的行为。为?;ね蹲收呃?,根据《期货交易管理条例》,我公司现特向您提示期货委托理财的风险如下:

1.您应当充分了解期货交易的风险特征,审慎评估自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力并决定自己是否适合参与期货交易和从事期货委托理财。对于从事期货交易或委托理财业务可能导致您的财产损失风险应有清醒认识,慎重对待委托理财中的高额回报承诺。

2.您从事期货委托理财前,应对以下事项认真审查,必要时,应聘请专业人士出具意见:

(1)受托方的信誉,资质和能力;

(2)期货委托理财的合同或协议条款,是否公平合理、符合国家法律规章的规定,是否存在欺诈性条款,尤其应关注损失或收益的界定、是否存在资金被转移的风险等。

3.您从事期货委托理财时,还应注意以下事项:

(1)经常了解期货账户的权益变化、了解受托方的交易过程以及该过程是否符合委托理财合同的约定;

(2)期货账户应当遵守期货交易所和我公司的相关规定,同时,您有义务配合期货交易所和我公司的规范要求及监管措施;

(3)不得选择期货公司或期货营业部的工作人员作为您的受托方;

(4)如果您对期货交易账户的任何情况出现疑问,请立即与我公司工作人员联系,我公司联系电话为:40077-18181。

(二十)知晓互联网交易风险及风险控制措施

1.互联网是全球公共网络,并不由任何一家机构所控制,数据在互联网上传输的途径不是完全确定的,互联网上传输的数据有可能被某些人、机构通过某种非法渠道获取,并有可能恶意破坏数据的原始性;

2.互联网上发布的行情信息及其他期货信息,有可能出现错误或误导,从而导致您作出错误判断。这时希望您及时对比其他相关信息,或采取其它交易手段,并及时查证成交情况;

3.各类网上交易增强软件可能存在一般软件所没有的其他风险;

4.客户风险控制措施:客户的网络终端设备及软件系统应当安装病毒及木马的防护软件,尽量避免网络黑客和计算机病毒攻击的可能性以及被恶意程序窃取口令;

5.期货公司风险控制措施:为?;た突ё什敖灰装踩?,公司采取独立部署交易网关、期货市场监控中心账单确认等监管部门要求的信息技术风险防范管理措施。
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二十一)客户禁止行为提示:

1.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格;

2.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量;

3.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量;

4.为影响期货市场行情囤积现货;

5.中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为;

6.利用对敲交易在期货资金账户间转移资金;

7.相关法律法规禁止的其他行为。